近日，证监会发布对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定。同时，包括其总经理在内的3名人员也被采取监管谈话措施。
证监会指出，万和证券在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。
《每日经济新闻》记者了解到，9月22日，证监会曾对万和证券20亿元小公募债发布问询函。证监会称，有关部门在现场检查中发现万和证券存在部分业务内部控制不完善等问题，并可能采取相关处理措施。请万和证券补充披露前述现场检查有关情况。
公司存在两大违规行为
证监会发现，万和证券存在两大违规行为。首先是，投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。其次是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
因此，证监会决定对万和证券采取责令改正措施，同时在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。证监会还强调称：“你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。”
此外，证监会还认为，杨祺作为总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、高名柱作为内核部门负责人、陈慎思作为投行二部部门负责人，对相关违规行为负有责任。因此，证监会对前述3人采取了监管谈话措施。
记者了解到，前述5家公司均是IPO（首次公开募股）终止。2021年5月、6月和8月，润科生物、乐的美和真美股份先后撤回材料而遭深交所终止审核；2021年10月，证监会对佳奇科技终止注册；2021年12月，证监会对华南装饰审核不通过。此外，2022年3月，因真美股份IPO项目，万和证券及2名保代已被深交所采取相应措施。
小公募债或因此遭问询
2023年上半年，万和证券实现营业收入3.42亿元，同比增逾4.6倍，净利润也同比扭亏为盈。其中投行业务收入0.64亿元，同比大增246.68%。
如今，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务3个月，对其市场地位和声誉的影响不言而喻，更重要的是，这也会让万和证券在短期内面临收入下降的风险。
记者注意到，9月22日，证监会称，对深交所报送的关于万和证券面向专业投资者公开发行公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资料进行了审阅，形成如下意见。“近日，我会了解到，有关部门在现场检查中发现发行人存在部分业务内部控制不完善等问题，并可能采取相关处理措施。请发行人补充披露前述现场检查有关情况，并进一步说明相关事项是否会对发行人自身经营管理、盈利能力及债券偿付能力产生影响。”证监会问询道。
上述问询函需要万和证券及主承销商在3个月内向深交所提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，证监会可依法作出终止审查的决定。深交所网站显示，前述万和证券小公募债申报规模为20亿元，8月17日项目审核状态为提交注册，目前仍未有进一步审核状态。
